保荐业务违规抬头 五家券商齐遭监管点名
作者： 郝彦
近日，多家券商同日被监管“点名”。具体来看，11月8日，东吴证券公告称已收到来自中国证监会的《行政处罚事先告知书》。中国证监会将对东吴证券及相关的4位保荐代表人给予警告，共罚没超1500万元。同日，另有包括中信证券在内的四家券商或券商旗下营业部被监管“点名”，处罚事由涉及保荐业务违规、内部控制不完善、未有效履行账户使用实名制等。值得一提的是，截至11月10日，年内证券行业罚款总额已达2.79亿元。有业内人士表示，多家券商同日被“点名”可能增强对行业的警示震慑作用，当前证券行业的监管趋于细化，未来也仍将延续这一趋势。
五家券商被“点名”
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11月8日，东吴证券公告称，收到《行政处罚事先告知书》，中国证监会认为，东吴证券在为国美通讯2020年非公开发行股票提供保荐承销服务过程中未勤勉尽责，未审慎核查发行募集文件的真实性、准确性，出具的文件存在虚假记载，张琦、王新为直接负责的主管人员。此外，中国证监会认为，东吴证券在为紫鑫药业2014年非公开发行股票提供保荐(含持续督导)服务过程中未勤勉尽责，出具文件存在虚假记载，蒋序全、李佳佳为直接负责的主管人员。
综上，中国证监会对东吴证券责令改正，给予警告，针对国美通讯项目，没收保荐业务收入94.34万元，并处以100万元罚款，没收承销业务违法所得471.7万元，并处以50万元罚款；针对紫鑫药业项目，没收保荐业务收入206.8万元，并处以413.6万元罚款。
相关工作人员同步被罚款。中国证监会对张琦、王新给予警告，并各自处以70万元罚款；对蒋序全、李佳佳给予警告，并分别处以20万元、10万元罚款。至此，该券商及相关从业人员被罚没金额超1500万元，达1506.44万元。
同日，券业“一哥”中信证券也遭深交所书面警示。监管函显示，中信证券在保荐皓吉达项目中存在对发行人实际控制人认定和控制权稳定性的核查程序执行不到位、未督促发行人准确、完整披露控股股东的重大股权转让情况的违规行为。就相关违规行为，深交所对中信证券采取书面警示的监管措施；对两名保荐代表人给予六个月不接受其签字的发行上市申请文件、信息披露文件的纪律处分。
另外，11月8日，黑龙江证监局发布公告显示，江海证券存在人员招聘和管理不到位，开展投资银行业务过程中未有效落实回避制度要求；未及时进行分支机构负责人免职备案。黑龙江证监局对其出具警示函。
同日，银河证券、长江证券旗下营业部也均收到警示函。吉林证监局公告显示，银河证券长春人民大街证券营业部存在个别不相容岗位职责未分离；未有效履行账户使用实名制、适当性管理、异常交易管理的问题。长江证券长春临河街证券营业部则存在未有效履行账户使用实名制职责的情形。
针对上述情况公司有哪些整改计划等问题，北京商报记者发文采访上述部分券商，但截至发稿未收到回复。东吴证券在上述公告中指出，公司诚恳接受处罚，并将深刻反思、汲取教训，全面加强管理、补齐工作短板，进一步强化投行业务内控机制，勤勉尽责，规范运作，全面提升投行执业质量，履行好资本市场“看门人”的责任。
在产业经济资深研究人士王剑辉看来，虽然证券行业多家券商同日被罚，但其实并不是同时发生的违规问题，除了被罚款机构外，整体处罚力度相对不大，同时公布处罚结果可能是为了增强对行业的警示震慑作用。
四季度已罚超3300万
拉长时间来看，同花顺iFinD数据显示，截至11月10日，年初以来，中国证监会及各地证监局、上交所、深交所等监管部门合计已“点名”116家券商，与2023年同期的117家基本持平。
罚单金额方面，2024年以来，截至目前，证券行业罚款总额已达2.79亿元。其中，前三季度为2.45亿元。四季度以来，也有券商因投行保荐违规、事关反洗钱遭数百万罚款，罚款金额合计达3370.69万元。
例如，11月1日，中国人民银行上海市分行发布两期《行政处罚信息公示表》，海通证券存在未按规定履行客户身份识别义务、未按规定报送大额交易和可疑交易报告、与不明身份的客户进行交易的违法违规行为，被处以罚款395万元。时任海通证券总经理助理陈某钱对上述三项违法违规行为负有责任，被处以7万元罚款；时任海通证券合规总监王某业对其中两项违法违规行为负有责任，被处以5.25万元罚款。
同样，申万宏源证券也涉及同类违规行为，被处以罚款349万元。时任申万宏源证券财务总监陈某清对其中两项违法违规行为负有责任，被罚款2万元；时任申万宏源证券法律合规总部总经理、合规总监毛某平对其中两项违法违规行为负有责任，被罚款6万元。
王剑辉表示，当前证券行业的监管趋于细化，未来也仍将延续这一趋势，例如人员招聘和管理不到位、开展投行业务未有效回避等细节上的违规行为在线证劵杠杆网站，监管可能会更加精细化和严格化地处理。同时，及时、注重时效也是目前的监管特点。可以看出，监管传递出的信号是要显著提升对证券行业的合规风控管理。
